各派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有關(guān)能源企業(yè)，有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)：

為加快推進(jìn)能源行業(yè)信用體系建設(shè)，規(guī)范能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)活動(dòng)，我局制定了《能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)工作管理辦法（試行）》，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

國(guó)家能源局

2017年8月1日

能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)工作管理辦法（試行）

第一章 總  則

第一條 為推進(jìn)能源行業(yè)信用體系建設(shè)，建立健全守信激勵(lì)與失信懲戒機(jī)制，規(guī)范能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)活動(dòng)，依據(jù)《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）》、《能源行業(yè)信用體系建設(shè)實(shí)施意見（2016-2020年）》有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱能源行業(yè)市場(chǎng)主體，是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事煤炭、石油、天然氣、電力、新能源和可再生能源等能源的生產(chǎn)、建設(shè)、輸送、供應(yīng)和服務(wù)等相關(guān)活動(dòng)的法人和其他組織。

本辦法所稱信用評(píng)價(jià)，是指信用評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)（簡(jiǎn)稱評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)）依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用信息，根據(jù)能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，采用規(guī)范的程序和方法，對(duì)能源行業(yè)市場(chǎng)主體的信用狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定其信用等級(jí)，并通過能源行業(yè)信用信息平臺(tái)進(jìn)行共享、向社會(huì)公開的活動(dòng)。

本辦法所稱信用評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，是指全國(guó)性能源行業(yè)組織，經(jīng)國(guó)務(wù)院征信業(yè)監(jiān)督管理部門許可或備案的第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)可與全國(guó)性能源行業(yè)組織合作開展能源行業(yè)信用評(píng)價(jià)工作。

能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)的信用信息收集、信用狀況評(píng)定、評(píng)價(jià)結(jié)果公開與應(yīng)用，適用本辦法。法律法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)遵循政府指導(dǎo)、行業(yè)自律、自愿參與、公開透明的原則，維護(hù)市場(chǎng)主體的合法權(quán)益，不得損害國(guó)家和社會(huì)公共利益。

第四條 能源行業(yè)信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組（簡(jiǎn)稱領(lǐng)導(dǎo)小組）指導(dǎo)全國(guó)能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)，研究決策重大事項(xiàng)，組織審定并發(fā)布相關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)。

能源行業(yè)信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（簡(jiǎn)稱辦公室）協(xié)調(diào)和監(jiān)督信用評(píng)價(jià)工作，牽頭制定相關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)，披露并推廣應(yīng)用信用評(píng)價(jià)結(jié)果。

派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室要求，組織落實(shí)本轄區(qū)內(nèi)能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)的監(jiān)督管理和結(jié)果應(yīng)用。

地方能源主管部門配合做好轄區(qū)內(nèi)能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)監(jiān)督管理和結(jié)果應(yīng)用。

第五條 全國(guó)性能源行業(yè)組織在領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室的指導(dǎo)下，根據(jù)能源行業(yè)各領(lǐng)域統(tǒng)一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)能源行業(yè)市場(chǎng)主體開展信用評(píng)價(jià)，并對(duì)最終評(píng)價(jià)結(jié)果承擔(dān)主體責(zé)任；在信用信息歸集、標(biāo)準(zhǔn)制定、聯(lián)合懲戒等方面發(fā)揮作用，引導(dǎo)企業(yè)積極參與信用體系建設(shè)工作。

第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)在與全國(guó)性能源行業(yè)組織合作開展信用評(píng)價(jià)工作中，自覺接受領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室、全國(guó)性能源行業(yè)組織的指導(dǎo)和監(jiān)督。

能源行業(yè)市場(chǎng)主體按照本辦法及有關(guān)規(guī)定，向評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供相應(yīng)的數(shù)據(jù)和資料，配合開展信用評(píng)價(jià)工作。

第二章 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

第六條 辦公室組織制定能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，明確能源行業(yè)不同領(lǐng)域信用評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、信用等級(jí)與標(biāo)識(shí)等內(nèi)容，并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后公布。

辦公室應(yīng)適時(shí)組織調(diào)整信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

第七條 能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)應(yīng)從市場(chǎng)主體履行社會(huì)承諾的意愿、能力和表現(xiàn)等方面進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。履約意愿是指經(jīng)營(yíng)過程中推崇的基本信念和追求的目標(biāo)，包括價(jià)值理念、制度規(guī)范、品牌形象等內(nèi)容。履約能力是指履行承諾、實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值的綜合性能力，包括管理能力、財(cái)務(wù)能力、市場(chǎng)能力、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力等內(nèi)容。履約表現(xiàn)是指承擔(dān)利益相關(guān)方責(zé)任和承諾兌現(xiàn)情況，包括公共管理、相關(guān)方履約、公益支持等內(nèi)容。

能源行業(yè)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)分為一級(jí)指標(biāo)、二級(jí)指標(biāo)和三級(jí)指標(biāo)。能源行業(yè)不同領(lǐng)域需結(jié)合行業(yè)自身特點(diǎn)及重要影響因素，設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)及相應(yīng)權(quán)重，分別形成統(tǒng)一的信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

第八條 能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用等級(jí)統(tǒng)一劃分為AAA、AA、A、B、C三等五級(jí)。其中AAA級(jí)表示信用很好，AA級(jí)表示信用好，A級(jí)表示信用較好，B級(jí)表示信用一般，C級(jí)表示信用差。根據(jù)能源行業(yè)各領(lǐng)域特點(diǎn)和評(píng)價(jià)需要，可將B、C兩等擴(kuò)展為BBB、BB、B、CCC、CC、C六級(jí)。必要時(shí)可對(duì)每個(gè)信用級(jí)別用“＋”、“－”進(jìn)行微調(diào)，表示略高或略低于本等級(jí)。

第三章 評(píng)價(jià)程序

第九條 能源行業(yè)信用評(píng)價(jià)參評(píng)市場(chǎng)主體應(yīng)具備以下條件：

（一）依法持有合法經(jīng)營(yíng)所需的相關(guān)證照；

（二）具有1年以上穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)記錄。

第十條 市場(chǎng)主體應(yīng)以聲明、自主申報(bào)、社會(huì)承諾等形式，向評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供以下申報(bào)材料，并保證信息的合法、真實(shí)、完整：

（一）能源行業(yè)信用評(píng)價(jià)申報(bào)書及相關(guān)資料；

（二）申報(bào)材料真實(shí)性聲明；

（三）其他有關(guān)反映履約意愿、能力及表現(xiàn)的證明材料。

其中，依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章應(yīng)當(dāng)主動(dòng)公開的信用信息和能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用信息目錄中要求公開的信息，應(yīng)當(dāng)公開，作為評(píng)價(jià)依據(jù)。

第十一條 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)實(shí)際需要，拓展評(píng)價(jià)信息來源，通過國(guó)家能源局及其他政府部門依法已公開的信息，人民法院依法公布的判決、裁定等渠道，依法查詢屬于政府信息公開范圍的公共信用信息，或經(jīng)市場(chǎng)主體書面授權(quán)查詢非公開的公共信用信息，作為能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)信息的補(bǔ)充。

第十二條 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)可根據(jù)需要通過實(shí)地調(diào)查等方式對(duì)市場(chǎng)主體的申報(bào)信息進(jìn)行核查比對(duì)，市場(chǎng)主體應(yīng)給予配合。

第十三條 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，組織開展信用評(píng)價(jià)，計(jì)算信用評(píng)價(jià)分值，形成信用初評(píng)報(bào)告，初步擬定信用等級(jí)。

第十四條 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)將市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)初評(píng)結(jié)果通過網(wǎng)站、報(bào)刊等渠道進(jìn)行公示，向社會(huì)征詢意見，公示期為7個(gè)工作日。

第十五條 對(duì)信用評(píng)價(jià)初評(píng)結(jié)果有異議的，應(yīng)在公示期限內(nèi)以書面方式向評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提出異議，說明理由并提供相關(guān)證明材料。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)自收到書面異議及相關(guān)證明材料之日，如需補(bǔ)充相關(guān)證明材料，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)一次告知，并自收到補(bǔ)充證明材料起，在15個(gè)工作日內(nèi)對(duì)提出的異議完成復(fù)核，并反饋復(fù)核意見。

第十六條 對(duì)信用評(píng)價(jià)無異議的，或完成異議處理的，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)形成正式的信用評(píng)價(jià)結(jié)果和信用評(píng)價(jià)報(bào)告，并在7個(gè)工作日內(nèi)，按照能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用信息目錄要求，將評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)基本信息和信用評(píng)價(jià)結(jié)果錄入能源行業(yè)信用信息平臺(tái)，按照統(tǒng)一樣式制作并頒發(fā)信用等級(jí)證書和標(biāo)牌。

第十七條 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)將市場(chǎng)主體的信用評(píng)價(jià)結(jié)果記入信用檔案，并通過評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站、“信用能源”網(wǎng)站等渠道依法依規(guī)向社會(huì)披露。

第四章 動(dòng)態(tài)管理

第十八條 信用評(píng)價(jià)結(jié)果有效期為2年。有效期滿前3個(gè)月，市場(chǎng)主體應(yīng)申請(qǐng)信用復(fù)評(píng)，復(fù)評(píng)程序按照本辦法第三章的規(guī)定執(zhí)行。有效期滿后，市場(chǎng)主體未申請(qǐng)信用復(fù)評(píng)的，評(píng)價(jià)結(jié)果逾期作廢。

第十九條 能源行業(yè)市場(chǎng)主體取得信用等級(jí)1年后，可申請(qǐng)信用等級(jí)升級(jí)，從信用等級(jí)升級(jí)獲批之日起，有效期自動(dòng)延展2年。升級(jí)評(píng)價(jià)程序按照本辦法第三章的規(guī)定執(zhí)行。

第二十條 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用行為動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)與信用評(píng)價(jià)復(fù)查。信用評(píng)價(jià)結(jié)果有效期內(nèi)，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)可能影響評(píng)價(jià)結(jié)果的不良信息，應(yīng)將其列入觀察名單，并在信用檔案中予以標(biāo)記。同時(shí)，告知列入觀察名單的市場(chǎng)主體。

列入觀察名單的市場(chǎng)主體，應(yīng)在2個(gè)月內(nèi)向評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)信用評(píng)價(jià)復(fù)查。復(fù)查合格者繼續(xù)保留原信用等級(jí)，不合格者應(yīng)相應(yīng)下調(diào)。未在規(guī)定期限內(nèi)申請(qǐng)信用評(píng)價(jià)復(fù)查的，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)相應(yīng)下調(diào)其信用等級(jí)，并告知。

第二十一條 能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)實(shí)行一票否決制，凡發(fā)生嚴(yán)重失信行為的，一律為最低信用等級(jí)，且2年內(nèi)不受理其升級(jí)申請(qǐng)。上述嚴(yán)重失信行為包括：

（一） 在信用評(píng)價(jià)申報(bào)或動(dòng)態(tài)管理過程中有嚴(yán)重弄虛作假行為或串通操縱評(píng)價(jià)結(jié)果的；

（二）偽造或冒用較高信用等級(jí)證明從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；

（三）在市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，嚴(yán)重違反行業(yè)自律公約，存在惡意競(jìng)爭(zhēng)、擾亂市場(chǎng)等行為，造成嚴(yán)重后果的；

（四）存在合同詐騙等嚴(yán)重違法活動(dòng)的；

（五）被列入能源行業(yè)嚴(yán)重失信黑名單，或其他相關(guān)政府部門、司法機(jī)關(guān)聯(lián)合懲戒黑名單的；

（六）其他嚴(yán)重違反現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定的。

第五章 評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用

第二十二條 能源行業(yè)主管部門在項(xiàng)目核準(zhǔn)（備案）、市場(chǎng)準(zhǔn)入、日常監(jiān)管、政府采購、專項(xiàng)資金補(bǔ)貼、評(píng)優(yōu)評(píng)獎(jiǎng)等工作中，應(yīng)加強(qiáng)信用評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用。

第二十三條 健全與其他政府部門、行業(yè)組織的信用信息和信用評(píng)價(jià)結(jié)果的共享互通，建立聯(lián)合激勵(lì)懲戒機(jī)制，發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)。

鼓勵(lì)能源行業(yè)組織加強(qiáng)行業(yè)信用管理建設(shè)，對(duì)守信主體采取重點(diǎn)推薦、業(yè)內(nèi)表彰、提升會(huì)員級(jí)別等激勵(lì)措施；對(duì)失信主體采取業(yè)內(nèi)警告、通報(bào)批評(píng)、降低會(huì)員級(jí)別、取消會(huì)員資格等懲戒措施。