編者按：隨著EPC模式的發(fā)展和普及，未來(lái)將會(huì)有越來(lái)有多的電力建設(shè)項(xiàng)目采用EPC總承包模式，特別是發(fā)電工程項(xiàng)目。電力工程企業(yè)承建發(fā)電工程EPC項(xiàng)目，既是機(jī)遇，又是挑戰(zhàn)，如何有效預(yù)防和控制EPC項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，成為擺在項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)面前的難題。本文從EPC中“P”的視角出發(fā)，提出了基于PDCA循環(huán)的發(fā)電工程EPC項(xiàng)目采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的方法，能夠全面、合理地控制采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，并不斷地改進(jìn)和完善，使得EPC項(xiàng)目的采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管控水平得到有效提升。

    近年來(lái)，隨著工程總承包模式在電力行業(yè)的普及，我國(guó)企業(yè)以工程總承包模式承接了許多不同種類的電力建設(shè)項(xiàng)目。工程總承包模式主要包括EPC（設(shè)計(jì)-采購(gòu)-施工）模式、EP（設(shè)計(jì)-采購(gòu)）模式、DB（設(shè)計(jì)-施工）模式、PC（采購(gòu)-施工）模式以及EC+CM（設(shè)計(jì)-采購(gòu)-施工管理）模式等，其中以EPC模式最為常見(jiàn)。

一、EPC項(xiàng)目的采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)

    在EPC模式下，電力建設(shè)企業(yè)實(shí)行設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工一體化管理，對(duì)工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)，能夠?qū)崿F(xiàn)設(shè)計(jì)優(yōu)化、降低成本、保證質(zhì)量、縮短建設(shè)周期、提升企業(yè)實(shí)力等目標(biāo)。對(duì)于業(yè)主而言，EPC模式有利于業(yè)主管理工程項(xiàng)目建設(shè)，直接管理EPC總承包商，并將工期、成本、安全和質(zhì)量等項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給EPC總承包商。由此可見(jiàn)，無(wú)論對(duì)業(yè)主，還是對(duì)電力建設(shè)企業(yè)，EPC工程總承包模式都是雙贏的選擇。但是，EPC工程總承包模式給電力建設(shè)企業(yè)帶來(lái)機(jī)遇的同時(shí)，也帶來(lái)了更多的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)槠湫枰袚?dān)幾乎全部的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)，以及大部分的政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)。特別是發(fā)電工程EPC項(xiàng)目，由于工程復(fù)雜、系統(tǒng)龐大，存在的不確定性因素更多，風(fēng)險(xiǎn)也比一般工程EPC項(xiàng)目更大。

    發(fā)電工程是一項(xiàng)系統(tǒng)、復(fù)雜的工程，包括超臨界發(fā)電工程、超超臨界發(fā)電工程、大型循環(huán)流化床鍋爐發(fā)電工程、熱電聯(lián)產(chǎn)工程、天然氣發(fā)電工程及聯(lián)合循環(huán)發(fā)電工程等。發(fā)電工程的主機(jī)設(shè)備包括鍋爐、汽輪機(jī)和發(fā)電機(jī)，如果是天然氣發(fā)電項(xiàng)目，還應(yīng)包括燃?xì)廨啓C(jī)。主機(jī)設(shè)備價(jià)格昂貴，配套系統(tǒng)和設(shè)備繁多，運(yùn)輸、安裝和調(diào)試都非常復(fù)雜；輔機(jī)設(shè)備則多達(dá)上百種，價(jià)格同樣不菲；此外，還需供應(yīng)許多材料，例如動(dòng)力電纜、控制電纜、電纜橋架等。電力工程企業(yè)以EPC模式承建發(fā)電工程需要完成所有設(shè)備的采購(gòu)管理工作，包括采購(gòu)計(jì)劃、供應(yīng)商選擇和評(píng)審、招標(biāo)采買(mǎi)、合同和支付管理、監(jiān)造檢驗(yàn)、催交、物流運(yùn)輸、現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)管理、倉(cāng)庫(kù)管理以及備品備件、專用工具、設(shè)備隨機(jī)資料和剩余物資的移交管理等工作。發(fā)電工程EPC項(xiàng)目設(shè)備材料的采購(gòu)成本一般占到EPC總承包合同金額的60%左右，設(shè)備交貨進(jìn)度和材料庫(kù)存直接影響現(xiàn)場(chǎng)的施工安裝進(jìn)度，設(shè)備材料的質(zhì)量直接影響項(xiàng)目的質(zhì)量，現(xiàn)場(chǎng)物資倉(cāng)庫(kù)安全直接影響項(xiàng)目的安全，供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)人員的配合直接影響系統(tǒng)的安裝、調(diào)試和試運(yùn)行工作的開(kāi)展。在EPC模式中，采購(gòu)管理起著承上啟下、銜接內(nèi)外的關(guān)鍵作用，是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理目標(biāo)、保證項(xiàng)目順利投產(chǎn)的重要保證。

    在采購(gòu)工作量大、時(shí)間緊且采購(gòu)人員又十分有限的情況下，采購(gòu)管理過(guò)程中出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的概率會(huì)大大增加。因此，電力建設(shè)企業(yè)在承建發(fā)電工程EPC項(xiàng)目時(shí)，研究如何利用先進(jìn)的管理方法來(lái)提升采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管控能力，就顯得尤為重要。

二、風(fēng)險(xiǎn)管理及PDCA循環(huán)

    風(fēng)險(xiǎn)是指在一個(gè)特定的時(shí)間內(nèi)和一定的環(huán)境條件下，人們所期望的目標(biāo)與實(shí)際結(jié)果之間的差異程度，風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生過(guò)程如圖1所示。

   風(fēng)險(xiǎn)管理是人們對(duì)潛在的意外損失進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估、預(yù)防和控制的過(guò)程，風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程如圖2所示。

    PDCA循環(huán)，又稱戴明環(huán)，指Plan（計(jì)劃）、Do（執(zhí)行）、Check（檢查）和Action（處理），并按此順序不斷循環(huán)，其在質(zhì)量管理領(lǐng)域有著普遍的應(yīng)用?？紤]風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)，有研究人員嘗試將PDCA循環(huán)應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)管理中，取得了不錯(cuò)的應(yīng)用效果?；赑DCA循環(huán)的風(fēng)險(xiǎn)管理程序如下：

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃：制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。

實(shí)施執(zhí)行：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理。

檢查反饋：定期檢查風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃執(zhí)行情況，并進(jìn)行反饋。

評(píng)估改進(jìn)：針對(duì)反饋的問(wèn)題進(jìn)行評(píng)審，然后改進(jìn)。

待上述程序結(jié)束后，進(jìn)入下一個(gè)循環(huán)，重復(fù)上述程序，實(shí)現(xiàn)持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，如圖3所示。

    使用PDCA循環(huán)可以有效提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，合理控制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，減少風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失，并通過(guò)不斷地循環(huán)提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

三、發(fā)電工程EPC項(xiàng)目采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理

    由于PDCA循環(huán)在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的良好效果，工程項(xiàng)目管理領(lǐng)域也開(kāi)始逐漸引進(jìn)，并取得了一定的成績(jī)。電力工程企業(yè)承建發(fā)電工程EPC項(xiàng)目，面臨著巨大的采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，如何有效預(yù)防采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，成了擺在采購(gòu)管理人員面前的難題。下面，筆者就根據(jù)PDCA循環(huán)理論及其在風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用，結(jié)合已有研究成果和工程實(shí)踐，介紹利用PDCA循環(huán)進(jìn)行EPC項(xiàng)目采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的方法。

1.采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃

    采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃階段的任務(wù)是制定發(fā)電工程EPC項(xiàng)目的采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，包括識(shí)別采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、分析采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)以及提出采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。識(shí)別采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)包括識(shí)別影響采購(gòu)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的內(nèi)部和外部事項(xiàng)，將不確定性事項(xiàng)轉(zhuǎn)變?yōu)槊鞔_的風(fēng)險(xiǎn)描述。采購(gòu)管理的外部風(fēng)險(xiǎn)包括政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、自然以及意外風(fēng)險(xiǎn)等；內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)可以根據(jù)采購(gòu)各個(gè)階段的工作進(jìn)行系統(tǒng)的分析和識(shí)別，常用的方法有風(fēng)險(xiǎn)檢查表、頭腦風(fēng)暴法及定期會(huì)議交流等。采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出來(lái)列明階段、事項(xiàng)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)清單，如表1所示。

    分析采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)是根據(jù)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)清單分析風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的驅(qū)動(dòng)因素和來(lái)源，預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響大小，并以此作為風(fēng)險(xiǎn)管理的依據(jù)，常用的方法有風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖、AHP分析法及專家調(diào)查法等。最后根據(jù)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)排列制定采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和處理步驟，常用的策略包括風(fēng)險(xiǎn)接受、風(fēng)險(xiǎn)避免、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)降低等。

2.實(shí)施執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理

    采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的實(shí)施。首先,應(yīng)建立采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部組織，明確采購(gòu)管理人員的職責(zé)和任務(wù)。其次，應(yīng)組織風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，使采購(gòu)人員掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的方法和技巧，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力。最后，按照采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃實(shí)施執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理，以最小的成本獲取最大的保障，包括密切關(guān)注采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)事件的驅(qū)動(dòng)因素，監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，當(dāng)變化超出閾值時(shí)及時(shí)響應(yīng)；安排責(zé)任人，采用最經(jīng)濟(jì)、最合理的方案和措施來(lái)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生；執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和處理步驟；定期報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)及對(duì)照原計(jì)劃所取得的進(jìn)展等。

3.檢查和反饋

    制定風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)控制度，以保證采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的有效執(zhí)行，使得風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程得到全面監(jiān)控。定期檢查風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃執(zhí)行情況，對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行反饋，執(zhí)行不滿意則進(jìn)行改進(jìn)，并完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)重新確認(rèn)，判斷是否仍是風(fēng)險(xiǎn)事件。監(jiān)控是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)，如果發(fā)現(xiàn)，應(yīng)立刻重新分析和評(píng)估，更新風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。

4.評(píng)估和改進(jìn)

    評(píng)估采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的執(zhí)行情況，根據(jù)事先設(shè)計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行測(cè)定、評(píng)價(jià)和分析，并對(duì)計(jì)劃與實(shí)際不符之處予以糾正，包括采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別是否準(zhǔn)確全面、風(fēng)險(xiǎn)的分析是否有誤、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的選擇是否奏效、風(fēng)險(xiǎn)處理步驟的組合是否最佳、能否防止或減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生、按預(yù)算能否保障計(jì)劃內(nèi)的保險(xiǎn)事故發(fā)生后得到及時(shí)補(bǔ)償?shù)取?/p>

    對(duì)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法、風(fēng)險(xiǎn)分析方法、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略、風(fēng)險(xiǎn)處理步驟、保障計(jì)劃及反饋情況等進(jìn)行評(píng)估，合理分配風(fēng)險(xiǎn)管理資源，并不斷地進(jìn)行完善和改進(jìn)。改進(jìn)后繼續(xù)按照PDCA循環(huán)執(zhí)行采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理。

四、結(jié)束語(yǔ)

    風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)多向、反復(fù)的復(fù)雜過(guò)程，各種因素相互影響，項(xiàng)目越龐大復(fù)雜，參與機(jī)構(gòu)和人員越多，風(fēng)險(xiǎn)的不確定性越大，風(fēng)險(xiǎn)管理的難度越高。發(fā)電工程EPC項(xiàng)目層次結(jié)構(gòu)復(fù)雜，而采購(gòu)作為其中一環(huán)，要面對(duì)業(yè)主、施工單位和成百上千的供應(yīng)商，風(fēng)險(xiǎn)尤其大。本文借用PDCA循環(huán)的方法實(shí)行發(fā)電工程EPC項(xiàng)目的采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理，能夠較為全面、合理地控制采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，并不斷地改進(jìn)和完善，從而有助于EPC項(xiàng)目的采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管控水平得到進(jìn)一步的提升。

   作者：田杰，中國(guó)能源建設(shè)集團(tuán)廣東省電力設(shè)計(jì)研究院有限公司

   來(lái)源：《招標(biāo)采購(gòu)管理》